作者：王啟蒙 專(zhuān)利分析師

在專(zhuān)利檢索中，有兩個(gè)重要的指標(biāo)，查準(zhǔn)率和查全率，這兩個(gè)指標(biāo)直接關(guān)系著后期專(zhuān)利分析以及報(bào)告撰寫(xiě)的質(zhì)量，是后期分析的基礎(chǔ)。

查準(zhǔn)率是指專(zhuān)利檢索的結(jié)果中，檢索出的相關(guān)專(zhuān)利量與檢索出的專(zhuān)利總量的比值，用于衡量專(zhuān)利檢索的準(zhǔn)確度。

查全率是指專(zhuān)利檢索的結(jié)果中，檢索出的相關(guān)專(zhuān)利量與專(zhuān)利庫(kù)中所有的相關(guān)專(zhuān)利量的比值，用于衡量專(zhuān)利檢索的全面性。

假設(shè)檢索出的相關(guān)專(zhuān)利量為A，不相關(guān)專(zhuān)利量為B，未檢索到的相關(guān)專(zhuān)利量為C。那么，查準(zhǔn)率Z=A/(A+B)*100%，查全率Q=A/(A+C)*100%。

在一定程度上，查準(zhǔn)率和查全率是一對(duì)矛盾體，難以雙全，要想確保較高的查準(zhǔn)率，就會(huì)犧牲一定的查全率，反之亦然。想在專(zhuān)利檢索過(guò)程中同時(shí)保證查準(zhǔn)率和查全率，幾乎是不可能的，同時(shí)，也是沒(méi)有必要的。不同的檢索報(bào)告，對(duì)于查全和查準(zhǔn)的需求是不同的，比如，對(duì)于查新檢索和專(zhuān)利無(wú)效分析檢索，對(duì)查準(zhǔn)率的要求更高，盡可能降低專(zhuān)利量的總數(shù)，將閱讀專(zhuān)利的精力集中在相關(guān)性高的專(zhuān)利上；而對(duì)于防侵權(quán)檢索和產(chǎn)業(yè)分析，對(duì)查全率的要求更高，需要盡可能命中所有的相關(guān)專(zhuān)利，尤其是對(duì)于防侵權(quán)檢索，如果漏掉了侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高的專(zhuān)利，那后果將是致命的。

對(duì)于查準(zhǔn)率的評(píng)估，是比較容易進(jìn)行的，可以通過(guò)抽樣的方法，比如，在檢索結(jié)果總數(shù)中，隨機(jī)抽取100篇進(jìn)行閱讀，若相關(guān)專(zhuān)利數(shù)為60，那么該檢索式的查準(zhǔn)率即為60%。

但對(duì)于查全率的評(píng)估，無(wú)法像查準(zhǔn)率的評(píng)估那樣直接進(jìn)行，原因在于，查準(zhǔn)率的評(píng)估中，檢索出的相關(guān)專(zhuān)利量A、不相關(guān)專(zhuān)利量B，都是已知的，而查全率的評(píng)估中，未檢索到的相關(guān)專(zhuān)利量C，由于并未檢索到，是不可知的，因此，專(zhuān)利庫(kù)中的所有相關(guān)專(zhuān)利總量A+C，是無(wú)法獲知的。

因此，需要借助其他的手段間接地進(jìn)行查全率的評(píng)估，關(guān)鍵在于構(gòu)建一個(gè)合適的、可操作的查全樣本。

構(gòu)建重要專(zhuān)利集

目前最常被用到的評(píng)估查全率的方法是，基于重要專(zhuān)利集構(gòu)建查全樣本。該重要專(zhuān)利集可以是重要申請(qǐng)人、重要發(fā)明人，或者某一年代的專(zhuān)利量。以重要申請(qǐng)人為例，首先，對(duì)檢索的結(jié)果中，以申請(qǐng)人為檢索入口，找出檢索結(jié)果中該申請(qǐng)人的專(zhuān)利量，并閱讀，得到檢索結(jié)果中該申請(qǐng)人的相關(guān)專(zhuān)利量a；其次，在專(zhuān)利庫(kù)中，以該申請(qǐng)人為檢索入口，找出該申請(qǐng)人的總專(zhuān)利，通過(guò)人工閱讀或者恰當(dāng)?shù)暮Y選，得出專(zhuān)利庫(kù)中該申請(qǐng)人的相關(guān)專(zhuān)利量b。由此可以得到，該檢索式的查全率為a/b*100%。借助重要發(fā)明人、申請(qǐng)年代進(jìn)行查全評(píng)估的方法與此類(lèi)似。

針對(duì)該方法，存在以下問(wèn)題，有些情況下，難以構(gòu)建重要專(zhuān)利集，比如，個(gè)別重要申請(qǐng)人的專(zhuān)利特點(diǎn)與整體專(zhuān)利有較大出入，國(guó)內(nèi)外不同申請(qǐng)人對(duì)某些專(zhuān)業(yè)用詞習(xí)慣不同等，又或者，行業(yè)內(nèi)相關(guān)重要申請(qǐng)人數(shù)據(jù)量過(guò)多，需要大量的閱讀，或者普遍數(shù)據(jù)量太少，不能構(gòu)成樣本。即便是選取了多個(gè)不同國(guó)家的重要申請(qǐng)人的專(zhuān)利作為樣本，仍然難以反映整體專(zhuān)利的特點(diǎn)。如此構(gòu)建重要專(zhuān)利集，容易出現(xiàn)以偏概全的情況。

下面介紹另外一種評(píng)估查全率的方法，可以避免出現(xiàn)這種以偏概全的情況。

構(gòu)建查全率極高的“理想”專(zhuān)利集

查全率難以評(píng)估的難點(diǎn)在于，無(wú)法獲取專(zhuān)利庫(kù)中的所有相關(guān)專(zhuān)利。然而，在犧牲了查準(zhǔn)率的情況下，通過(guò)一些全面的檢索手段，采用較為恰當(dāng)?shù)姆诸?lèi)號(hào)或者關(guān)鍵詞，是可以得到一個(gè)查全率極高的專(zhuān)利集的。以碲化鎘太陽(yáng)能電池為例，以碲化鎘和其英文表達(dá)方式cadmium telluride為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，幾乎能囊括所有的碲化鎘太陽(yáng)能電池了，但得到的檢索結(jié)果中，還包括很多噪聲，原因在于，碲化鎘除了用于太陽(yáng)能電池，還用于光譜分析、紅外探測(cè)器和磷光體等。假設(shè)該檢索式得到的專(zhuān)利總量為a，對(duì)檢索結(jié)果隨機(jī)抽樣b篇，得到b篇中涉及碲化鎘太陽(yáng)能電池的專(zhuān)利有c篇，那么，可以依次估算出檢索結(jié)果中碲化鎘太陽(yáng)能電池相關(guān)的專(zhuān)利總量d=a*c/b。由于該檢索結(jié)果中幾乎囊括了所有的碲化鎘太陽(yáng)能電池，可以認(rèn)定d即專(zhuān)利庫(kù)中的碲化鎘太陽(yáng)能電池相關(guān)的專(zhuān)利總量。這樣，就構(gòu)建了一個(gè)囊括所有相關(guān)專(zhuān)利的查全樣本。由于該檢索過(guò)程中，查準(zhǔn)率通常會(huì)比較低的，難以用于專(zhuān)利分析，因此，需要進(jìn)一步修改檢索式，提升查準(zhǔn)率，才能得到一個(gè)便于進(jìn)行分析的專(zhuān)利集。以碲化鎘為例，將碲化鎘相關(guān)的關(guān)鍵詞和太陽(yáng)能電池相關(guān)的關(guān)鍵詞做“and”運(yùn)算，能獲得查全率和查準(zhǔn)率均相對(duì)較高的結(jié)果數(shù)，假設(shè)檢索結(jié)果數(shù)為e，對(duì)檢索結(jié)果隨機(jī)抽樣，評(píng)估得到查準(zhǔn)率f，那么此次檢索中命中的碲化鎘太陽(yáng)能電池相關(guān)的專(zhuān)利總量g=e*f。因此，可以得到查全率為g/d*100%。

這種方法，可以避免在構(gòu)建重要專(zhuān)利集時(shí)出現(xiàn)的以偏概全的情況，能夠較全面地評(píng)估查全率。但這種方法的使用限制較多，主要在于，有些領(lǐng)域，難以通過(guò)恰當(dāng)?shù)姆诸?lèi)號(hào)或者關(guān)鍵詞，獲得一個(gè)查全率極高的專(zhuān)利集，又或者，構(gòu)建出的該專(zhuān)利集查準(zhǔn)率太低，這樣的話，隨機(jī)抽樣的樣本專(zhuān)利數(shù)量過(guò)多，會(huì)造成大量的閱讀，致使對(duì)查全率的評(píng)估失去了意義。

第一種方法為主，第二種方法使用條件苛刻

綜上所述，本文中，介紹了兩種評(píng)估查全率的方法，一種是通過(guò)重要申請(qǐng)人等手段構(gòu)建重要專(zhuān)利集，另一種是，采用恰當(dāng)?shù)姆诸?lèi)號(hào)或關(guān)鍵詞盡可能獲得一個(gè)查全率極高的專(zhuān)利集。

第一種方法使用更普遍，第二種方法使用較少，僅適合那些可以構(gòu)建出極高查全率，但又保證一定的查準(zhǔn)率的領(lǐng)域。通常來(lái)說(shuō)，第一種方法能夠適用大多數(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利檢索。但對(duì)于某些領(lǐng)域，難以選取合適的重要申請(qǐng)人，或合適的重要申請(qǐng)年代，此時(shí)，可以嘗試第二種方法，能夠防止對(duì)查全率的評(píng)估出現(xiàn)以偏概全的情況，評(píng)估出較為準(zhǔn)確的查全率。