作者：葉姣榮 專利代理人
一、提升專利質(zhì)量工作的必要性
在國內(nèi)市場和國際市場中，產(chǎn)品想要占據(jù)優(yōu)勢地位，不被同行競爭對手的產(chǎn)品搶占，擁有核心技術的同時更需要的是在專利領域擁有一定地位。目前，國內(nèi)企業(yè)大部分已擁有了一定數(shù)量的專利儲備，但如果申請的專利質(zhì)量低、多數(shù)處于核心技術邊緣的話，就難以打破國外跨國公司大量“跑馬圈地”的專利形成的專利技術壟斷，產(chǎn)品開發(fā)和拓展將受制于人。在激烈的市場競爭中，新技術新工藝層出不窮，如何在新一輪的市場競爭中把握發(fā)展方向，及時將具有共享性的技術申請專利保護，是企業(yè)搶占市場的重要前提。
二、專利質(zhì)量的評價要素
關于專利質(zhì)量評價標準的研究非常多，沒有一個非常權威的體系。不同的主體對專利的需求不同，所以對專利質(zhì)量的理解也有所差別。對于專利權人來說，高質(zhì)量的專利就是那些提供了寬保護范圍、權利穩(wěn)定并能夠有效執(zhí)行的權利；對于社會公眾和專利技術的使用者來說，高質(zhì)量專利意味著充分披露技術信息，使得全社會和后續(xù)發(fā)明者能夠充分理解和低成本地便利使用；對于審查機構來說，專利質(zhì)量意味著專利審批嚴格地遵守授權條件，專利權范圍的恰當性以及由此帶來的權利穩(wěn)定性。
總的來看，評價的內(nèi)容主要從一般專利的質(zhì)量和專利審查質(zhì)量兩個方面來評價的。由于專利審查質(zhì)量是決定專利質(zhì)量的一個重要因素，所以有時兩者之間存在著交叉和重復。
（1）一般專利質(zhì)量評價要素
就目前國內(nèi)外主要的評價機構與學者設計的評價指標體系來看，評價內(nèi)容還是集中在評價技術創(chuàng)新程度、法律穩(wěn)定性與應用前景程度三個方面。通過專利的引文數(shù)量、被引次數(shù)、累積引證、技術覆蓋范圍、技術強度、技術重心指標、技術生命周期、科學關聯(lián)度、技術循環(huán)周期等，從某個側(cè)面來反映技術的創(chuàng)新程度；通過專利復審中的效力維持情況、法律訴訟中的效力維持情況、權利要求數(shù)量的多少、權利保護范圍大小、權利要求書與說明書關聯(lián)強度等來反映法律穩(wěn)定性；通過專利年失效率、有效專利量、N年專利存活率、專利平均壽命、存活專利比率、專利族大小、是否要求加速審查等來間接反映專利的經(jīng)濟價值大小。
除此之外，最常用的一個指標就是專利的訴訟率，這一指標可以用來間接反映專利的經(jīng)濟價值以及對市場競爭秩序的干擾程度。
（2）專利審查質(zhì)量評價要素
專利審查質(zhì)量指標大體包括：說明書及附圖的標準模式，權利要求或獨立權利要求的標準數(shù)量，權利要求與說明書的關聯(lián)強度，說明書中引用的現(xiàn)有技術，駁回情況，駁回情況與說明書的關系，駁回率、視撤率、授權率、檢索報告XY文獻檢出率、復審撤回率，復審中效力維持情況，訴訟中效力維持情況等等。
三、對提升專利質(zhì)量工作的幾點建議
1.企業(yè)方面
（1）合理進行專利規(guī)劃和布局
專利作為一種無形資產(chǎn)，其價值是動態(tài)變化的，但這種變化與傳統(tǒng)的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)隨著時間的減值或增值并不一樣，專利價值會受其技術方案的市場地位、技術地位和法律地位以及其他專利的影響而變化。企業(yè)可以在知識產(chǎn)權管理小組的基礎上組織科技委、技術員和知識產(chǎn)權管理人員成立專利價值評審委員會，針對發(fā)明專利和重點項目，定期對本行業(yè)專利價值分布情況和主要競爭對手的專利分布情況進行評審，并提出評審報告，確定企業(yè)下一步專利規(guī)劃和布局。
（2）提高企業(yè)創(chuàng)新能力
專利質(zhì)量以專利申請文件為載體，主要由專利申請的文件撰寫水平和專利申請的技術創(chuàng)新水平?jīng)Q定。研發(fā)工作是專利申請的基石，專利質(zhì)量定義落腳于專利技術的先進性和重要性。企業(yè)使用專利技術能否在市場競爭中取勝，關鍵要看專利產(chǎn)品是否具有價格或質(zhì)量上的優(yōu)勢。而這個優(yōu)勢主要取決于專利技術的異質(zhì)性和難以替代性的程度，亦即專利技術的先進性和重要性。通常，那些難以繞開、無法替代的專利技術都是先進和重要的技術，對企業(yè)形成持續(xù)競爭優(yōu)勢非常重要，因而它們的質(zhì)量很高。由此可見，專利技術的先進性和重要性是形成企業(yè)競爭力的關鍵因素，是專利質(zhì)量的主要標準。
企業(yè)應通過不斷壯大研發(fā)隊伍，細化研發(fā)職能，在產(chǎn)品的研究開發(fā)上彰顯專業(yè)化來提升研發(fā)水平和科技創(chuàng)新能力。同時應結合企業(yè)的實際情況，加大研發(fā)投入，結合人力物力，爭取在本企業(yè)所屬領域中獲得領先優(yōu)勢，掌握先進技術，才能出現(xiàn)技術含量高的核心專利申請，完成從知識產(chǎn)權的“追隨者”到“領跑者”的身份蛻變。
（3）注重專利申請文件的文本質(zhì)量
如果專利申請文件未能全面保護所申請的技術內(nèi)容，那么，再先進、共性的技術也無法取得預期的保護效果。專利申請文件撰寫質(zhì)量是專利質(zhì)量的基礎。主要可以通過以下方面提升專利申請文件的撰寫水平：
a.加強對技術人員的培訓。技術員是專利的創(chuàng)造者，加強對技術人員的知識產(chǎn)權培訓，使其了解何為好專利及專利申請的意義。
b.提升內(nèi)部管理人員工作技能。知識產(chǎn)權工作人員是企業(yè)知識產(chǎn)權工作的直接負責人和聯(lián)系技術人員及外部事務所的紐帶。因此，專職人員能力的水平將對專利質(zhì)量產(chǎn)生重要的影響，提高專職人員的工作技能，充實專職人員隊伍，將有效提高專利質(zhì)量。
c.針對重點項目選擇國內(nèi)水平高的代理事務所，利用代理事務所的專業(yè)工作能力最大化提升申請文件的保護范圍和力度，為提升專利申請質(zhì)量工作奠定基礎。
（4）實現(xiàn)專利與標準的結合
眾所周知，專利權具有獨占性，但這正是基于技術共享原則，專利技術的載體是市場上的產(chǎn)品，還是大家共同遵循的技術標準。這個原則衍生出兩個評判專利的策略質(zhì)量原則:一是該技術能否成為共享技術；二是該技術能否容易被識別。從這兩個原則可以看出，嵌入技術標準中的技術是最應該用專利保護的，因為它完全符合上述兩個原則。因此，“技術專利化、專利標準化、標準國際化”成為創(chuàng)新型企業(yè)的追求目標，由于標準的廣泛使用，進入標準的專利才能實現(xiàn)專利價值的最大化。
企業(yè)應努力使自身專利進入標準，這一方面要依賴于專利工作的開展，能夠提供充足有效的專利，另一方面還要依靠企業(yè)在標準化方面的投入，通過提交高質(zhì)量的提案將專利納入標準，爭取實現(xiàn)“標準專利”突破，將為企業(yè)專利質(zhì)量提升帶來質(zhì)的飛躍。
（5）加強創(chuàng)新成果激勵機制
針對重點項目申請的核心專利或為企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟效益的專利，加大對發(fā)明人的獎勵力度，鼓勵發(fā)明人申請專利的積極性。
2.代理人方面
（1）專利代理人知識結構對專利質(zhì)量的影響
知識結構是專利代理人勝任專利代理服務工作所必須具備的基礎條件。專利代理工作是發(fā)明創(chuàng)造的延伸與發(fā)展，是對無形的智力成果再創(chuàng)造與升華過程。同時專利代理人需要在專利代理、專利訴訟等工作環(huán)節(jié)中提供法律指導，運用管理知識開展組織工作，將掌握的技術經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟知識為委托人分析專利發(fā)展前景。
（2）專利代理人技能經(jīng)驗對專利質(zhì)量的影響
技能經(jīng)驗是指結構化地運用專業(yè)技術知識、法律知識以及管理經(jīng)濟知識完成專利代理服務工作的能力。專利代理人的工作依靠的正是自身精深的專業(yè)知識及專業(yè)技能。專利代理人不僅需要接受系統(tǒng)完整的知識學習，而且還需在工作中不斷積累經(jīng)驗，熟練運用各項技能，這樣才能憑借專業(yè)的技術能力擔當起艱巨的專利代理服務工作。
（3）專利代理人外語技能對專利質(zhì)量的影響
在知識產(chǎn)權全球化的影響下，要求專利代理人具有良好的外語能力，以便于在知識產(chǎn)權的各項活動中，能夠準確地閱讀和理解國外關于專利技術的資料，同時滿足國際交流的需要。所以專利代理人應具備良好的外語口語、閱讀、翻譯、寫作能力，能夠清晰、熟練地使用外語與外國技術人員交流，準確地閱讀外文文獻和外文申請文本獲取有用信息，并且能夠準確翻譯國外知識產(chǎn)權類文章和外文專利文本，熟練地使用外語撰寫專利申請文件。
（4）專利代理人社交能力對專利質(zhì)量的影響
專利代理人工作中與委托人通過溝通、啟發(fā)式引導委托人說出更多有關技術方面的內(nèi)容，以獲得充分的信息為專利發(fā)明的申請，提供充分的專利挖掘以及法律保護，并提供完善的戰(zhàn)略指導。這要求專利代理人能夠與委托人進行良好的溝通，有效維護和建立委托-代理關系以及合作關系，并利用自己的能力協(xié)調(diào)處理各方面關系，積極思考，努力尋找解決方案。
（5）專利代理人職業(yè)素養(yǎng)對專利質(zhì)量的影響
職業(yè)素養(yǎng)是專利代理人在社會活動以及工作中履行的職業(yè)責任，遵守的行為規(guī)范與道德素質(zhì)。專利代理人需要具有較強的職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)、盡職盡責，不將工作機密帶出工作場所以保護委托人的技術等信息。講誠信，守法律，不弄虛作假，維護專利代理人職業(yè)良好形象。
3.代理機構方面
（1）培訓機制
專利代理機構的基本組成元素是代理人，質(zhì)量提高的最小單元也是代理人，因而提高質(zhì)量意味著提高代理人的相關專業(yè)水平，代理機構應具備完整可行的培訓體系。對于專利質(zhì)量提升的培訓可包括撰寫和專利法律知識的培訓、對委托方技術和產(chǎn)品的理解、職業(yè)素質(zhì)的養(yǎng)成等，還可包括與專利無效和專利侵權案件相關的培訓，專利文件能否經(jīng)得住無效和訴訟是考量專利質(zhì)量的重要指標。代理機構應加強代理人對專利侵權訴訟、專利無效等相關經(jīng)驗的運用，著力培養(yǎng)代理人的綜合能力。
（2）質(zhì)量管理體系
專利代理機構為提升專利質(zhì)量應建立質(zhì)量管理體系和質(zhì)量數(shù)據(jù)庫。質(zhì)檢部門主要負責質(zhì)量管理相關制度的建設，包括制定質(zhì)量標準、程序規(guī)范等，制定檢查、抽查、評估、反饋和講評等一系列制度，并督促、檢查實施情況。與此同時，對全體代理人代理的案件進行抽檢，并定期開展客戶質(zhì)量調(diào)查、收集和改進等工作。各業(yè)務部門可根據(jù)工作能力和水平，將代理人分為初級、中級、高級，初級代理人經(jīng)手的案件須接受高級代理人的審核把關，中高級代理人的案件由各部門視情況進行檢查和抽查。
質(zhì)量數(shù)據(jù)庫對質(zhì)量規(guī)范、人員及案件質(zhì)量信息、客戶反饋數(shù)據(jù)等領域的數(shù)據(jù)進行匯總和管理，以便為后續(xù)的質(zhì)量分析改進提供數(shù)據(jù)支撐。
（3）流程管理體系
專利代理機構的流程管理主要包括兩個方面的內(nèi)容：一是專利案件的程序性管理，這方面內(nèi)容是面向?qū)＠值某绦蚬芾?，流程管理人員能夠指導申請人完成與專利局的文件往來及辦理各種法律手續(xù)；二是代理機構內(nèi)部的運行流轉(zhuǎn)，如案件如何從客戶委托到分配至代理人處理，如何監(jiān)控期限、案件審核或質(zhì)檢，最終經(jīng)客戶確認進入提交程序；再如一份補正或?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?，如何從接收官方文件到轉(zhuǎn)達給客戶、到代理人處理、期限管理、案件審核及提交，以及包括客戶往來文件的存檔等，均是需要明確規(guī)范約定的內(nèi)容。
專利事務既復雜又繁瑣，需要專利代理機構具有完備且執(zhí)行規(guī)范的流程管理制度，以保證在專利申請的任何一個環(huán)節(jié)都不會出現(xiàn)紕漏。流程管理部可根據(jù)代理機構實際操作流程進行管理，管理規(guī)范、高效，代理人只需專注于案件，注意力集中，從而能更高效地處理申請文件，保證撰寫質(zhì)量。
四、總結
專利質(zhì)量的提升，需要整個專利行業(yè)的努力。政府層面，要對行業(yè)進行進一步的整合規(guī)范，改良行業(yè)生態(tài)，同時對行業(yè)的發(fā)展做出規(guī)劃和指導性意見。企業(yè)層面，要充分認識專利質(zhì)量在整個專利工作中的重要性，將資源充分傾斜到專利質(zhì)量的提升，對專利代理機構的質(zhì)量提升給予幫助。代理人層面，要有專業(yè)的職業(yè)技能，良好的職業(yè)素養(yǎng)，宏大的職業(yè)志向，致力將知識產(chǎn)權事業(yè)往前推進。專利代理機構，必須把專利質(zhì)量作為自身的安身立命之本，從制度上予以確定，從薪酬上予以激勵，從代理人培養(yǎng)，資源配置，質(zhì)量管理，規(guī)范性操作和流程等各方面進行整合。